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做直播必备的台词解读期货公司应当以自有资金补足客户穿仓时不足的

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7月17日,证监会就修订《期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法》公开征求意见。修订内容包括:一是修改与当前保证金安全存管监控制度做法不同的内容。比如,删去期货公司资金划

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  7月17日,中国证监会就修定《期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法》公布征询建议。修定內容包含:

  一是改动与当今担保金安全性银行存管监管规章制度作法不一样的內容。例如,删除证券公司资产调拨均应向银行存管金融机构出示划账凭据、表明等原材料,提升各方位监控系统数据信息申报的责任;确立一个证券公司能够在同一银行存管金融机构设立好几个专用存款账户;证券公司向中国证监会派出机构上报专用存款账户设立、变动等规定,改成向期货保证金安全性银行存管组织上报等。

  二是加强银行存管金融机构在担保金封闭管理中的义务。就专用存款账户冻洁事项,确立银行存管金融机构理应在金融机构內部系统软件中对专用存款账户开展独特标志,并在有关互联网查控等服务平台中作限定总体冻洁设定,并在接到有权利行政机关对专用存款账户的冻洁、划款命令时,理应提醒帐户资产的独特特性及其帐户不可被总体或超过涉案人员额度范畴冻洁、划款等分配。

  三是提升与扩大开放相连接的条文。将从业地区特殊种类商品期货的海外投资者和海外经记组织,可用对顾客的有关要求,统一列入担保金封闭式圈管理方法。

  除此之外,一并改动了与现行标准政策法规不一致的条文。


  证券公司担保金封闭管理方法(征求意见)

  第一章 总 则

  第一条 为维护期货交易投资人的合法权利,预防经营风险,依据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等相关法律法规、行政规章,制订本方法。

  第二条 证券公司顾客担保金(下称担保金)依照封闭式运作标准,务必全额的存进从业担保金存储业务流程的期货保证金银行存管金融机构(下称银行存管金融机构),与证券公司自筹资金

  互不相关,各自管理方法。禁止证券公司侵吞担保金。

  第三条 中国证券监督管理委员会(下列称证监会)以及派出机构按照本方法对证券公司担保金封闭管理开展管控。

  我国商品期货监控系统(下称监控系统)按照本方法对证券公司担保金封闭管理执行监管。

  第四条 银行存管金融机构按照本方法对证券公司担保金封闭管理执行监管责任。

  第五条 期货交易公司以及他为商品期货执行清算职责的组织(下称别的期货交易清算组织)按照本方法对证券公司担保金封闭管理执行自我约束管理方法岗位职责。

  第二章 账号管理

  第六条 证券公司理应在银行存管金融机构设立专用存款账户,专用型于担保金的储放。

  第七条 证券公司依据业务流程必须能够在好几家银行存管金融机构设立专用存款账户,但务必特定一家银行存管金融机构为举办银行存管金融机构。如遇独特情况,证券公司能够向监控系统申请办理,将另一家银行存管金融机构临时性特定为举办银行存管金融机构。

  证券公司理应在举办银行存管金融机构设立专用型已有资金账户。

  第八条 顾客从业商品期货,理应以自己为名在银行存管金融机构设立或是特定用以存储担保金的金融机构银行结算账户为期货交易银行结算账户。

  第九条 顾客应用期货交易银行结算账户申请办理商品期货进出金以前,理应在证券公司备案。顾客能够在证券公司备案好几家银行存管金融机构的期货交易银行结算账户。顾客变动期货交易银行结算账户,理应在证券公司申请办理工商变更。

  第三章 封闭式运作第十条 证券公司务必将担保金储放于专用存款账户。担保金能够在证券公司专用存款账户、证券公司在期货交易公司特定的银行存管银行柜面设立的专用型资金账户、证券公司在期货交易公司以及他期货交易清算组织的资金账户中间调拨。所述帐户相互组成担保金封闭式圈。担保金只有在封闭式圈里调拨,封闭式运作。

  证券公司从业个股期权经记业务流程、与个股期权备兑开仓及其定向增发股票有关的证劵现货交易经记业务流程的,储放期货保证金及期权保证金、期权费和定向增发股票资产等顾客资产的专用存款账户理应与储放顾客有关现货交易资产的专用存款账户防护管理方法,不可互相调拨资产。

  第十一条 除顾客提现及本方法第十三条、第十四条上述状况外,证券公司不可将资产划到封闭式圈。

  禁止以质押贷款等方法变向侵吞占有担保金。

  第十二条 证券公司已有资金账户与担保金封闭式圈互相防护。证券公司在担保金封闭式圈和自筹资金中间调拨资产,只有根据在举办银行存管金融机构设立并特定的专用存款账户和专用型已有资金账户中间开展。

  除特定用以担保金封闭式圈与自筹资金中间开展调拨的专用存款账户外,证券公司设立的别的专用存款账户两者之间已有资金账户中间,理应彻底防护,不可互相调拨资产。

  第十三条 证券公司扣除服务费、贷款利息等,付款坐席费、话费等花费,理应在担保金封闭式圈与专用型已有资金账户间互相划账。

  第十四条 证券公司为考虑顾客在不一样期货交易公司中间的买卖要求,确保顾客的买卖清算,以自筹资金临时性填补清算准备金的,只有从专用型已有资金账户加入在举办银行存管金融机构设立并特定的专用存款账户。

  证券公司进行临时性资金周转后必须将加入的资产划回已有资金账户的,只有从在举办银行存管金融机构设立并特定的专用存款账户划归专用型已有资金账户,且总计划到额度不可超过早期总计划归额度。

  第十五条 顾客在商品期货中透现、暴仓造成担保金不够时,证券公司理应立即以自筹资金补充担保金,不可占有别的顾客的担保金。以自筹资金补充担保金时,理应根据专用型已有资金账户加入在举办银行存管金融机构设立并特定的专用存款账户。

  第十六条 证券公司理应根据有关政策法规容许的交易方式从专用存款账户为顾客提现,不可将担保金划至已有资金账户后再从已有资金账户向顾客提现。

  第十七条 证券公司为顾客申请办理出金时,收款方账户名称理应与提现顾客名字一致。依据证监会别的业务流程标准名字没法一致的一部分独特法定代表人顾客等以外。

  因有权利行政机关申请强制执行、公司注销、财产继承等独特情况,证券公司必须将顾客资产从担保金封闭式圈调拨至与顾客名字不一致的帐户时,证券公司理应执行审批岗位职责,并向监控系统出示说明及涉及到的证明文件。

  第十八条 顾客存储担保金理应根据设立在同一银行存管金融机构的期货交易银行结算账户与证券公司专用存款账户中间以同行业转帐方式申请办理,不可根据现钱收付款或是证券公司內部调拨的方法申请办理。

  第四章 业务流程标准

  第十九条 证券公司特定或是变动举办银行存管金融机构,应于当天向监控系统办理备案。

  第二十条 证券公司设立或是变动专用存款账户、专用型已有资金账户,应于当天向监控系统办理备案。

  监控系统在接到证券公司的备案号后对办理备案內容开展备案,通告银行存管金融机构按要求维护保养专用存款账户并申报账户信息。

  证券公司根据投资人网络查询系统软件确定银行存管金融机构一切正常申报账户信息以前,不可应用此帐户。

  第二十一条 证券公司理应立即撤消已不应用的专用存款账户和专用型已有资金账户,并于当天向监控系统办理备案。

  第二十二条 证券公司设立、变动或是撤消专用存款账户的,理应在办理备案后根据官方网站等方式立即向顾客公布帐户设立、变动或是撤消状况。

  第二十三条 监控系统理应创建资源共享体制,立即向证监会派出机构共享资源证券公司专用存款账户备案号。

  第二十四条 证券公司理应按统一文件格式,按时向监控系统申报顾客利益总金额等数据信息。

  银行存管金融机构理应按统一文件格式,按时向监控系统申报证券公司设立的专用存款账户及在期货交易公司特定银行存管银行柜面设立的专用型资产余额等数据信息。

  期货交易公司以及他期货交易清算组织理应按统一文件格式,按时向监控系统申报证券公司在交易中心以及他期货交易清算组织的资产余额等数据信息。

  第二十五条 监控系统依据银行存管金融机构、期货交易公司以及他期货交易清算组织申报的担保金封闭式圈里的资产数据信息,对以下事宜开展每天核查:

  (一)证券公司申报的顾客利益。证券公司担保金封闭式圈里资产账户余额理应超过或是相当于本期全部顾客利益。

  (二)证券公司在担保金封闭式圈里的自筹资金。证券公司担保金封闭式圈里自筹资金账户余额应超过或是相当于自筹资金最少管控规定。

  (三)证监会要求的别的事宜。

  第二十六条 监控系统理应依照期货保证金管控有关要求向证券公司所在城市证监会派出机构通告核查发觉的异常现象,并汇报证监会。派出机构理应依照期货保证金管控有关要求开展审查和处理,并向监控系统通告审查和处理状况。

  第二十七条 证券公司理应对担保金封闭式圈资产状况及顾客利益数据信息开展每天计算,并存留计算 結果备查簿。

  第二十八条 银行存管金融机构理应在系统软件中对专用存款账户开展独特标志,并在有关互联网查控等服务平台中做出限定总体冻洁设定。在接到有权利行政机关对专用存款账户的冻洁、划款命令时,理应提醒帐户资产的独特特性及其帐户不可被总体或是超过涉案人员额度范畴冻洁、划款等分配。

  专用存款账户产生冻洁、划款状况的,银行存管金融机构理应立即向监控系统汇报。

  第二十九条 银行存管金融机构理应对证券公司担保金封闭式圈资产调拨开展监管。发觉证券公司存有违反规定调拨担保金等个人行为的,理应马上向证券公司所在城市证监会派出机构及监控系统汇报。

  第三十条 银行存管金融机构、期货交易公司以及他期货交易清算组织发觉证券公司担保金封闭式圈里资产出現重特大异常现象时,理应马上向证券公司所在城市证监会派出机构及监控系统汇报。

  第三十一条 证监会以及派出机构、监控系统、银行存管金融机构、期货交易公司以及他期货交易清算组织工作员理应对证券公司担保金的状况信息保密。

  第五章 监管

  第三十二条 证监会以及派出机构依据管控必须,能够对证券公司担保金封闭式运作状况开展查验,监控系统理应给出的数据适用,银行存管金融机构、期货交易公司以及他期货交易清算组织理应给予相互配合。

  第三十三条 证券公司有以下个人行为之一的,证监会以及派出机构能够差别情况,对证券公司、证券公司刑事追究的执行董事、公司监事、高級技术人员及其别的立即责任人采用《期货交易管理条例》第五十五条、《期货公司监督管理办法》第一百零九条要求的管控对策:

  (一)不依照要求在银行存管金融机构设立专用存款账户、专用型已有资金账户;

  (二)不依照要求将担保金与证券公司自筹资金互不相关、各自管理方法;

  (三)在担保金封闭式圈以外储放担保金;

  (四)不依照要求变动或是撤消专用存款账户,或是不依照要求方法向顾客公布专用存款账户信息内容;

  (五)根据举办银行存管金融机构专用型已有资金账户之外的帐户划转自筹资金出入担保金封闭式圈;

  (六)私自为顾客提现到备案的期货交易银行结算账户之外的帐户;

  (七)向监控系统申报的信息内容存有虚报记述、虚假性阐述或是重特大忽略;

  (八)侵吞、占有担保金;

  (九)证监会评定的别的违背本方法要求的个人行为。

  第三十四条 银行存管金融机构有以下个人行为之一的,证监会以及派出机构能够对银行存管金融机构采用行政强制执行管控对策。银行存管金融机构无法纠正,情节恶劣的,证监会以及派出机构能够提议期货交易公司撤销其银行存管金融机构资质并消除两者之间签署的期货保证金银行存管业务流程协议书:

  (一)不依照监控系统数据信息申报规定立即、精确、详细申报有关文档信息内容;

  (二)不依照要求立即维护保养专用存款账户信息内容;

  (三)不依照要求对专用存款账户开展独特标志,并合理执行专用存款账户特性提醒责任及审批岗位职责,造成专用存款账户被有权利行政机关以没经有关相关法律法规容许的方法开展冻洁或是

  划款资产;

  (四)对已发觉的证券公司违反规定调拨担保金等个人行为未立即向证监会派出机构及监控系统汇报;

  (五)参加以质押贷款等方法变向侵吞顾客担保金;

  (六)仿冒并申报虚报专用存款账户账户余额、进出金、汇兑等数据信息;

  (七)证监会评定的别的违背本方法要求的个人行为。

  第三十五条 期货交易公司以及他期货交易清算组织无法严苛执行本方法要求的责任,危害证监会以及派出机构对证券公司担保金封闭式圈的管控,证监会能够勒令其期限整顿。

  第三十六条 监控系统无法严苛执行本方法要求的岗位职责,危害证监会以及派出机构对证券公司担保金封闭式圈的管控及商品期货安全性平稳运作,证监会能够勒令其期限整顿。

  第三十七条 证券公司担保金封闭管理推行责任追究制度规章制度。证监会能够按照《期货交易管理条例》第六十四条至第六十七条要求对证券公司、银行存管金融机构、期货交易公司以及他期货交易清算组织、监控系统及其有关责任人开展惩罚、处罚。

  第六章 附 则

  第三十八条 本方法以下术语的含意:

  (一) “银行存管金融机构”,指期货交易公司特定的从业担保金储放、划转、汇兑等业务流程的地区金融机构。

  (二)“举办银行存管金融机构”,指证券公司设立专用存款账户和专用型已有资金账户的银行存管金融机构。

  (三) “专用存款账户”,指证券公司在银行存管金融机构设立的、专用型于担保金储放的帐户。

  (四)“证券公司在期货交易公司特定银行存管银行柜面设立的专用型资金账户”,指证券公司在期货交易公司特定银行存管银行柜面设立的、用以申请办理和期货交易公司银行结算账户中间期货交易业务流程资产

  来往的专用存款账户。

  (五)“证券公司在期货交易公司以及他期货交易清算组织的资金账户”,指期货交易公司为有利于对证券公司存进其专用型银行结算账户的担保金推行票房分成管理方法而为证券公司开设的明细分类账户,用

  于证券公司在期货交易公司储放清算准备金和买卖担保金;及其证券公司做为清算参加人向证劵备案清算组织申请办理设立的个股期权资产专用存款账户及结算备付金帐户,各自用以存

  放清算参加人股指期权的期权费、定向增发股票资产、以现钱方式递交的担保金和现货交易结算备付金。

  第三十九条 海外投资者和海外经记组织从业地区特殊种类商品期货的,可用本方法对顾客的相关要求。

  第四十条 证券公司申请办理与别的期货交易清算组织银行结算账户中间资产来往的,还理应合乎别的期货交易清算组织有关规定。

  第四十一条 本方法自公布生效日执行。《期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法》(证监期货交易字〔2004〕45 号)、《关于规范期货保证金存取业务有关问题的通知》(证监期

  货字〔2006〕9 号)另外废除。


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